Die Antimonopolreform wird in der Ukraine 2024 in Kraft treten

Die Ukraine hat zum Januar Änderungen im Wettbewerbsrecht in Kraft gesetzt. Damit wird das ukrainische Wettbewerbsrecht an das europäische Recht angeglichen. Nachfolgend stellen wir die wichtigsten Änderungen kurz dar.

Am 1. Januar 2024 traten in der Ukraine neue Änderungen des Gesetzes der Ukraine „Über den Schutz des wirtschaftlichen Wettbewerbs“ (das „Gesetz“) in Kraft. Die Änderungen wurden im Rahmen der Reform des Wettbewerbsrechts verabschiedet, die unter anderem darauf abzielt, die Arbeitsweise des Antimonopolkomitees der Ukraine (AMCU) zu verbessern. Die Reform wird im Anschluss an die von der Ukraine gemäß Artikel 256 des Assoziierungsabkommens zwischen der Europäischen Union und ihren Mitgliedstaaten und der Ukraine eingegangene Verpflichtung durchgeführt, das ukrainische Wettbewerbsrecht und die ukrainische Wettbewerbspraxis an den gemeinschaftlichen Besitzstand der Europäischen Gemeinschaft anzugleichen. 

Nachfolgend finden Sie einen Überblick über die wichtigsten Änderungen, die eingeführt wurden.

Fusionskontrolle

Eine der wichtigsten Änderungen betrifft die Schwellenwerte für die Beurteilung, ob eine Fusion (ein Zusammenschluss) der vorherigen Genehmigung durch das AMCU bedarf. Ab 2024 müssen Unternehmen eine Fusionsgenehmigung von der AMCU einholen, wenn einer der beiden folgenden Punkte zutrifft:

1. alle Beteiligten in dem dem Zusammenschluss vorausgehenden Geschäftsjahr eine Bilanzsumme / einen Umsatz von weltweit mehr als EUR 30 Mio. hatten und
2. mindestens 2 Teilnehmer in dem dem Zusammenschluss vorangegangenen Geschäftsjahr ein Vermögen / einen Umsatz in der Ukraine von mehr als EUR 4 Mio. hatten; oder

1. mindestens ein Teilnehmer in dem dem Zusammenschluss vorausgehenden Geschäftsjahr ein Vermögen / einen Umsatz von mehr als EUR 8 Mio. in der Ukraine hatte und
2. mindestens ein anderer Beteiligter in dem dem Zusammenschluss vorausgehenden Geschäftsjahr weltweit einen Gesamtumsatz von mehr als EUR 150 Mio. erzielt hat.

Außerdem werden bei der Berechnung der Finanzkennzahlen (Vermögenswerte/Umsatz) für die Zwecke der oben genannten Schwellenwerte die Kennzahlen der verbundenen Unternehmen, mit denen die Verbindung im Ergebnis des Zusammenschlusses beendet wird, nicht berücksichtigt. Dies gilt nur, wenn das Zielunternehmen (einschließlich der von ihm kontrollierten Unternehmen) weder direkt noch indirekt über Vermögenswerte in der Ukraine verfügt und in den letzten beiden Geschäftsjahren vor dem Zusammenschluss sowie in dem Jahr, in dem der Zusammenschluss vollzogen wird, keine Geschäftstätigkeit in der Ukraine ausgeübt hat.

Das Gesetz ändert bzw. führt außerdem mehrere Definitionen ein, wie z. B. „einzelner Immobilienkomplex“, „Kontrolle“ und „voll funktionsfähige Geschäftsaktivitäten“, und sieht neue höhere Gebühren für die Befüllung einer Fusionsgenehmigung vor.

Um die Regeln für die Durchführung der Fusionsgenehmigung durch die AMCU mit dem Gesetz in Einklang zu bringen, hat die AMCU laut der auf ihrer Website verfügbaren Mitteilung am 7. Dezember 2023 die Verordnung „Über die Genehmigung von Änderungen der Verordnung über das Verfahren zur Beantragung einer vorherigen Fusionsgenehmigung für Unternehmen beim Antimonopolkomitee der Ukraine“ (die „Verordnung“ bzw. die „Fusionsverordnung“) erlassen. Gemäß dem Erlass betreffen die Aktualisierungen der Fusionskontrollverordnung u.a. folgende Punkte:

• Fälle, in denen eine vorherige Genehmigung durch die AMCU erforderlich ist;
• Definition von Kontrolle;
• Liste der Fälle, die als Zusammenschlüsse gelten;
• Die Terminologie muss mit dem Gesetz in Einklang gebracht werden;
• Zeitpunkt der Bestimmung der Zusammensetzung der Gruppe bei der Berechnung der Finanzkennzahlen der an dem Zusammenschluss beteiligten Unternehmen (d. h. ab dem Zeitpunkt der Entscheidung über den Vollzug des Zusammenschlusses);
• Vereinfachung des Mechanismus zur Berechnung der finanziellen Indikatoren für die Teilnehmer am Zusammenschluss;
• das Verfahren zur Erlangung vorläufiger Schlussfolgerungen;
• das Verfahren für die Erstellung, Einreichung und Prüfung von Meldungen über den Erwerb von Vermögenswerten in Form eines einzelnen Immobilienkomplexes, von Anteilen (Aktien, Einheiten) einer Wirtschaftseinheit;
• Fälle, in denen ein Antrag nicht berücksichtigt werden soll;
• das Verfahren und die Fristen für die Prüfung eines Zusammenschlusses, usw.

Streitbeilegungs- und Kronzeugenregelung

Die neuen Änderungen regeln auch detaillierter die Gründe und das Verfahren für die (teilweise oder vollständige) Befreiung von der Haftung von Teilnehmern an wettbewerbswidrigen abgestimmten Handlungen (Kronzeugenregelung). Im Falle einer teilweisen Haftungsbefreiung sieht das Programm eine mögliche Ermäßigung der gegen die Partei, die einen Antrag auf Kronzeugenregelung gestellt hat, verhängten Geldbuße vor (vorausgesetzt, diese Partei erfüllt auch zusätzliche Anforderungen wie die Zusammenarbeit mit dem AMCU, die Vorlage ausreichender Beweise für den begangenen Verstoß usw.), und zwar bis zu 50 % für den ersten Antragsteller, 30 % für den zweiten Antragsteller und 20 % für die nachfolgenden Antragsteller.

Neue Regeln werden auch für das Vergleichsverfahren aufgestellt, das eine mögliche Ermäßigung der Geldbuße für wettbewerbswidrige abgestimmte Verhaltensweisen oder für den Missbrauch einer beherrschenden Stellung um 15 % vorsieht. In Bezug auf wettbewerbswidrige abgestimmte Verhaltensweisen kann die Vergleichsvereinbarung zusätzlich zur Anwendung der Kronzeugenregelung geschlossen werden.

In ähnlicher Weise wie die Verordnung zur Änderung der Fusionskontrollverordnung hat der AMCU durch seine Verordnungen die Regeln zur Beilegung von Fällen wettbewerbswidriger konzertierter Aktionen und des Missbrauchs einer marktbeherrschenden Stellung am 30. November 2023 sowie die Regeln zur Befreiung von der Haftung für Verstöße gegen die Rechtsvorschriften zum Schutz des wirtschaftlichen Wettbewerbs in Form wettbewerbswidriger konzertierter Aktionen am 30. November 2023 angenommen. Beide sind noch nicht in Kraft getreten.

Die Entwürfe enthalten detaillierte Regeln und Verfahren für die Durchführung von Vergleichsverfahren (einschließlich eines Musters für die Vergleichsvereinbarung) und Kronzeugenregelungen.

Ausweitung der Befugnisse des AMCU, Razzien und Ermittlungen

Vorbehaltlich gerichtlicher Entscheidungen, die in einem gestrafften Schnellverfahren erwirkt wurden, wurde der AMCU die Befugnis zur Durchführung von Durchsuchungen in der Morgendämmerung eingeräumt – Maßnahmen, die ohne vorherige Ankündigung bei dem untersuchten Unternehmen durchgeführt werden. Dazu gehören verschiedene Verfahrenshandlungen wie das Betreten von Firmengeländen, die Prüfung und Sicherstellung von Kopien von Dokumenten oder Beweismitteln und das Versiegeln von Geschäftsräumen, um nach zusätzlichen Beweisen zu suchen. Die AMCU wird außerdem direkten Zugang zu elektronischen öffentlichen Registern und anderen Quellen erhalten, die eingeschränkte Informationen wie bei Banken und Notaren gespeicherte Unternehmensdaten umfassen.

Das neue Gesetz legt nun eine Höchstdauer für Untersuchungsverfahren fest, die auf drei Jahre begrenzt ist und in bestimmten Fällen um zwei Jahre verlängert werden kann. Das geänderte Gesetz sieht auch erweiterte Rechte für die an Wettbewerbsfällen beteiligten Parteien vor. Dazu gehört unter anderem das Recht, an Anhörungen teilzunehmen, Zugang zu Foto- und Videoaufzeichnungen des Verfahrens zu erhalten, um Klarstellungen zu bitten, Einwände zu erheben und zusätzliche Erklärungen während der Untersuchung zu erhalten.

Der AMCU wurde auch das Recht eingeräumt, Anordnungen zur Durchsetzung von Entscheidungen zu erlassen, die bei der Prüfung von Fällen von Verstößen gegen die Rechtsvorschriften zum Schutz des wirtschaftlichen Wettbewerbs getroffen wurden, einschließlich der Einziehung von Geldbußen. Derzeit muss das AMCU das Gericht anrufen, um eine solche Durchsetzung zu erreichen.

Am 14. Dezember 2023 verabschiedete der AMCU das „Verfahren zur Festlegung der Höhe der Geldbuße bei Verstößen gegen die Rechtsvorschriften zum Schutz des wirtschaftlichen Wettbewerbs“. Die Verordnung zur Verabschiedung des Verfahrens ist noch nicht in Kraft getreten.

Auf der Website des AMCU findet sich derzeit eine Mitteilung über die Verabschiedung der Verordnung des AMCU „Über die Änderung der Verordnung des Antimonopolkomitees der Ukraine vom 19. April 1994 Nr. 5“ (die die Prüfung von Fällen von Verstößen gegen die Kartellgesetzgebung durch das AMCU regelt) am 23. November 2023, mit der die entsprechenden Vorschriften an die neu eingeführten Änderungen angepasst werden. Die Verordnung zur Einführung der Änderungen ist noch nicht in Kraft getreten.

Wie bereits erwähnt, traten die oben genannten, durch das Gesetz eingeführten Änderungen am 1. Januar 2024 in Kraft und gelten nur für die Beziehungen, die nach dem 1. Januar 2024 entstehen. Gemäß dem Gesetz werden

• Entscheidungen des AMCU, die vor diesem Datum angenommen wurden, gemäß den zum Zeitpunkt der Annahme der Entscheidung geltenden Rechtsvorschriften vollstreckt;
• Anträge, die vor dem 1. Januar 2024 eingereicht und nicht vollständig geprüft wurden, werden gemäß den vor diesem Datum geltenden Rechtsvorschriften geprüft;
• Fälle, deren Prüfung vor dem 1. Januar 2024 eingeleitet wurde, werden gemäß den vor dem Tag des Inkrafttretens des Gesetzes geltenden Rechtsvorschriften geprüft.

Obwohl dieses Gesetz insgesamt eine deutliche Verbesserung der Regulierung der Vollzugspolitik in der Ukraine vorsieht, sind in den kommenden Jahren weitere Änderungen zu erwarten. Dies geht unter anderem aus dem Bericht „Ukraine 2023“ der Europäischen Kommission hervor, in dem die durch das Gesetz eingeführten Änderungen nur als begrenzter Fortschritt bewertet werden und weitere legislative Entwicklungen gefordert werden.